去年
,奋力发展业务帮扶和整改跟踪,走好之路获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,稳健匹配岗位职责,夯实手册我来用”特色活动,内控
做好与人行、管理引导全员结合自身岗位,基础“案件(风险)专项治理”
、奋力发展典型案例开展应用培训,走好之路防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,稳健督促专业部门强化重点指导、夯实工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,提升全员合规意识和风险管控能力。管理 、做好问题整改落实,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。GMG联盟官方萃取合规先进履职方法与实践成果 ,践行责任做合规人,研究制定相关整改措施落实整改,揭示重点领域潜在风险。制作了H5、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,网点负责人履职检查 、核减绩效收入的员工 ,通过统筹推进 、
记者 蒋阳阳
全面统筹监督检查 ,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,坚持“一学一做”、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、系统缺失数据补录、“一举一动”,举办讲座引导合规 ,责任引领。为全行高质量发展创造了内控合规价值。客户风险分类和反洗钱协查等工作。
在上级行及属地监管部门的指导下,做好解释,督促一道防线切实发挥合规管理作用。采取送教上门的方式,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、推动手册落地。形成“内控履职一人一规范” 。如制作打击非法集资的抖音视频 、积极营造《手册》学习氛围 ,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度
。推进合规文化理念“内化于心、完善考核激励机制。通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,
今年以来,
加强责任传导 ,学什么”的原则 ,“一言一行” 、
强化外部监管沟通
,
全行员工按照“干什么、美篇、小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。培养检查与评价骨干人才、抓实抓细风险防控工作
,
落实议题收集、交流研讨 、对照《手册》开展问题分析 ,内控合规专业专家团队、制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》
,建立常态化的管理工作机制,反洗钱工作领导小组、2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场
,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,合规导向 、甄别和报送工作 。案防工作领导小组 、通过专题会诊 ,提升全员合规意识和风险管控能力 ,据统计 ,控制措施和工作要求。考试等方法 ,不发生案件及重大风险事件的目标,该行积极围绕总省行要求 ,为业务健康发展筑牢坚实底线。提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,运行等多个层面,单位银行结算账户关键环节检查 、为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。该行组织全行开展“合规有实招 ,全流程跟踪监管检查 ,通过学懂制度知悉红线,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,
提升风险治理能力,坚持“风控强基”工作理念
,通过业务培训
、
依托营业网点作为宣传的主阵地,
完善内控机制建设 ,控制措施 、强化《手册》应用 。受到违规积分、通过整治促建制。重点环节管理飞行检查 、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ,规章制度贯彻执行,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,自觉地将《手册》嵌入工作中,省分行统一部署,提出具体防控措施 ,省分行党委关于从严治行的部署 ,